La Comisión de Comercio de Futuros ha impuesto prohibiciones de comercio de cinco años a Caroline Ellison y Gary Wang, los exdirectivos de Alameda Research y FTX, respectivamente. La CFTC ha emitido ordenanzas de consentimiento suplementarias el 19 de agosto de 2023, contra Ellison y Wang, quienes deben cooperar con el regulador y abstenerse de comerciar o registrarse con la CFTC durante los períodos especificados.
Ellison, quien lideró Alameda Research, no puede comerciar durante cinco años y está prohibida de registrarse con la CFTC durante diez años. Wang, quien fundó Alameda y FTX, recibió una prohibición de comercio de cinco años y una prohibición de registro de ocho años. Las restricciones no comenzaron con el último fallo, ya que cada período corre desde el 23 de diciembre de 2022, cuando el tribunal entró en ordenanzas de consentimiento iniciales contra la pareja.
La CFTC no está solicitando restitución, desglose o sanciones monetarias civiles de Ellison y Wang en la actualidad. La agencia destacó su cooperación en la investigación, su cooperación en los procedimientos relacionados y las consecuencias financieras impuestas a través del caso penal paralelo.
Ambos se rindieron culpables de varios cargos federales, incluyendo conspiración para cometer fraude de commodities, en diciembre de 2022. Sus casos criminales también incluyeron una orden de despojo de $11.02 mil millones, por la cual fueron responsables en conjunto y separadamente.
La CFTC trató su cooperación como un factor central al establecer las sanciones civiles. 'Ellison y Wang fueron ejecutivos senior que cometieron fraude en Alameda y FTX para el cual fueron encontrados culpables,' dijo el director de la división de persecución de la CFTC David I. Miller. 'Sus sanciones, sin embargo, reflejan su asistencia material en las investigaciones relacionadas con FTX.'
La resolución muestra el valor que la división de persecución otorgó a la 'cooperación robusta'. Aunque las remedios financieros difieren de los que se solicitaron originalmente, las restricciones comerciales y de registro previenen a ambos acusados de participar en mercados regulados por la CFTC o registrarse con la agencia durante los períodos establecidos.
Los casos comenzaron después de que FTX colapsara en noviembre de 2022, y la CFTC amplió su demanda de fraude contra el fundador Sam Bankman-Fried y sus empresas. Ellison y Wang se encontraron culpables de fraude en cuentas digitales de activos y comercio interestado, respectivamente.
La CFTC acusó a Ellison de participar en un esquema que causó la pérdida de más de $8 mil millones de depósitos de clientes de FTX. Wang ayudó a crear un código que otorgó a Alameda una línea de crédito prácticamente ilimitada en FTX, permitiendo a la empresa firmas de comercio extraterrestre retirar billones de dólares en activos de los clientes sin discutir las condiciones especiales a los usuarios de FTX.
Ellison y Wang no cuestionaron su responsabilidad bajo la Ley de Comercio de Futuros y la Regulación 180.1 de la CFTC. Sus ordenanzas de consentimiento del 23 de diciembre de 2022 formalizaron esas conclusiones mientras que dejaban que el tribunal determinara las sanciones adicionales más tarde.
Las ordenanzas suplementarias de la CFTC siguen a sentencias criminales separadas que también consideran la asistencia extensa que cada acusado brindó a los procuradores estadounidenses. Ellison recibió una sentencia de prisión de dos años en septiembre de 2024 después de actuar como testigo clave en el juicio de Bankman-Fried. Wang evitó una sentencia de prisión adicional.
La resolución de la CFTC demuestra la importancia de la cooperación en los esfuerzos de la división de persecución para detener el fraude y responsabilizar a quienes lo cometieron.
Como el mercado de criptomonedas continúa evolucionando, es crucial para los reguladores priorizar la cooperación y el enfoque en la persecución para mantener la integridad del mercado.
Las acciones de la CFTC sirven como recordatorio de que las consecuencias del fraude pueden ser severas, y que la cooperación con los reguladores es esencial para mitigar esas consecuencias.
La resolución también destaca la necesidad de una vigilancia continuada y cooperación entre reguladores, leyes y el sector privado para prevenir y responder a la manipulación del mercado y otras formas de malversación.
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